미들 오피스.
'미들 오피스'란 무엇인가?
중간 사무실은 위험을 관리하고 이익과 손실을 계산하며 종종 정보 기술을 담당하는 금융 서비스 회사 또는 헤지 펀드의 직원 그룹입니다. 중간 사무실은 앞면과 뒷면 사무실의 자원을 사용합니다. 금융 서비스 회사는 논리적으로 세 부분으로 나뉩니다 : 프론트 오피스에는 영업 직원과 기업 재무가 포함됩니다. 미들 오피스는 위험 및 IT 자원을 관리합니다. 백 오피스는 관리, 지원 및 지불 서비스를 제공합니다.
'미들 오피스'를 깨기
배경.
초기 외환 및 투자 은행 업무의 경우 책임은 보통 프론트 오피스와 백 오피스간에 분할되었습니다. 프런트 오피스 직원은 판매원, 거래자 및 거래 업체였습니다. 대부분의 대학은 학위 (외환 거래자를 제외하고)를 보유하고 있었고 많은 사람들은 MBA를 받았지만, 백 오피스 직원은 고등학교 졸업장 만 있으면되었습니다.
트랜잭션과 기술이 복잡 해짐에 따라 미들 오피스 기능이 개발되어 백 오피스에서 분리되었습니다. 이 직원은 일반적으로 적어도 학사 학위를 보유하고 있으며, 증가하는 숫자는 MBA 또는 기술 분야의 석사 학위를 보유하고 있습니다.
미들 사무실 직원은 프론트 오피스에 의해 협상 된 거래가 실제로 예약되고 처리되고 지불되는 것을 보장하는 데 긴밀하게 관련되어 있습니다. 여기에는 광범위한 국제 스왑 딜러 협회 (ISDA) 협약 관리가 포함될 수 있습니다. 거래의 이익과 손실 추적; 위기 관리; 모든 필수 준수 문서가 완료되었는지 확인합니다. 일부 회사는 중간 사무실의 일부인 전문 법률 지원 팀을 운영합니다.
IT 미들 오피스 기능은 지불 및 수령 기능이 작동하는지 확인하고 거래 전략을 구현하기 위해 소프트웨어를 설계하는 데까지 이릅니다. IT 미들 오피스 인력은 또한 블룸버그와 로이터 3000과 같이 거래에 사용되는 계약 된 소프트웨어 시스템을 관리합니다. 이들은 프런트 오피스와 백 오피스를 모두 지원하며 필수 마켓을 보장하기 위해 하루 24 시간 연중 무휴로 통화합니다. 데이터가 지속적으로 캡처되고 모니터링됩니다.
일부 투자 은행은 중간 사무실 기능을 해외로 이전하여 비용을 절감하려고했습니다. 대상 국가는 일반적으로 교육 수준이 높고 영어 실력이 뛰어나지 만 임금 수준은 낮습니다. 인기있는 대상 국가로는 아일랜드와 인도가 있습니다.
중간 및 백 오피스.
확인, 결제, 문서화, 회계 등의 기능을 포함하여 중앙 및 백 오피스 재무 기능을 담당하는 소프트웨어 시스템
광택 STP 국.
Broadridge FX 및 유동성 솔루션 (FXL)
FXL 현금 및 유동성 관리.
REVPORT 수익 모델링 및 분석 - 수수료 예측.
글로벌 처리 솔루션.
Broadridge 현금 관리.
투자자 커뮤니케이션 서비스.
전자 이미징 및 워크 플로.
글로벌 포스트 무역 관리.
Broadridge 고정 수입 전문가.
MX.3 클리어링 기술.
MX.3 교차 자산 백 오피스 플랫폼.
밑면 PT-X를 연결하십시오.
변형
최하위 PrecisionForms.
지불 및 사후 처리.
HedgeGuard - 포트폴리오 관리 시스템.
아웃소싱 된 미들 오피스.
ETHIX - 규정.
ETHIX - 무역.
ETHIX - 지점.
YourPay를 가능케하는 모바일 지불 서버.
CreditPath.
CreditPath 장비 금융.
Misys FusionCapital.
Misys FusionCapital 콘도르.
Misys FusionCapital Sophis.
Misys FusionCapital Summit.
거래 시스템을 상상해보십시오.
통합 기술.
Prospero 365 자산 관리.
Prospero 365 독립 자산 관리 / 가족 사무실.
Prospero 365 자산 관리.
TLM Balanace Sheet Substantiation.
TLM 현금 및 유동성 관리.
TLM 담보 관리.
TLM 확인 관리.
SmartStream 참조 데이터 유틸리티 (RDU)
Insight는 매일받은 편지함으로 전달됩니다.
당사의 시장을 선도하는 뉴스 레터는 fintech 업계 소식, 통찰력 및 분석의 귀중한 출처입니다.
2014 년 2 월 14 일
2017 년 12 월 4 일
2017 년 12 월 8 일.
2017 년 12 월 6 일.
2016 년 1 월 11 일
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전세계 금융 기술 구매자와 판매자를 연결합니다.
Contentive Group Ltd. 의 파트
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회사 공지 사항.
예배 규칙서.
이벤트.
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bobsguide는 매달 70,000 명이 넘는 fintech 구매자와 판매자를 매료시킵니다. 그들은 우리 플랫폼에서 얻은 최신 통찰력, 우리의 fintech 제품 디렉토리를 통해 최고의 공급 업체를 찾고, 새로운 흥미 진진한 직무를 찾거나 직무 목록을 통해 비즈니스를위한 디지털 인재를 발굴하고 핵심 라이브 및 디지털 이벤트에 대해 배우고, 백서 및 사례 연구와 같은 유용한 리소스를 다운로드 할 수 있습니다.
미들 오피스.
미들 오피스 기술.
오늘날의 끊임없이 변화하는 환경에서 펀드 매니저는 중요한 결정을 내려야합니다. 앞으로 나아가거나 뒤쳐집니다. 중견 기업 기능을 전진시키고 아웃소싱하거나 공동 출자 한 펀드 매니저는보다 강력한 인프라를 창출하고 결과적으로 수익성이 향상됩니다. 뒤쳐지기로 결정하고 점점 더 혼란스럽고 경쟁이 치열한 환경에서 지켜 질 위험에 처한 펀드 매니저.
당사의 사내 Circle 기술 플랫폼은 많은 고객이 사후 거래 처리를 위해 수년 동안 의존해 온 중견 솔루션입니다.
서비스로서의 미들 오피스.
포인트 나인 (Point Nine)은 아웃소싱 또는 공동 출품 한 미드 오피스 서비스를 2002 년부터 고객에게 제공하여 수익 증대에 도움을주고 있습니다. 우리의 기술과 결합 된 숙련 된 전문가 팀은 고객의 운영을 원활하게 확장합니다.
무역 처리, 운영 및보고.
데이터 가져 오기.
Point Nine은 모든 고객에게 독점적 인 운영 플랫폼을 제공합니다. 클라이언트는 웹을 통해 플랫폼에 액세스하고 로그인 한 후 트랜잭션을 캡처하고 (관련 용어집, Bloomberg 스냅 샷 화면 등의 업로드 포함)이를 저장하고 모니터링하며 (필요한 모든 보고서 생성 포함) 거래 라이프 사이클의 모든 측면을 관리합니다.
또는 고객은 전화, 팩스, 보안 전자 메일 또는 기타 보안 파일 배달 채널을 통해 거래 세부 정보를 운영 팀에 알릴 수도 있습니다. 운영 팀은 거래 세부 사항을 시스템에 입력하고 고객이 로그인하여 확인합니다.
Point Nine은 클라이언트가 실행 한 모든 트랜잭션을 구조화 된 방식으로 운영 플랫폼의 보안 데이터베이스에 저장합니다. 이것이 고객의 서적 및 기록이됩니다. 거래의 모든 경제 및 법적 세부 사항이 캡처되어 저장됩니다.
또한 Point Nine은 고객의 업무 연속성을 보장하기 위해 강력하고 안전한 Disaster Recovery 프로세스를 유지 관리합니다. 우리가 지원하는 거래 유형의 예 :
고정 수입 : 채권, 채권 선물, 채권 옵션, 금리 선물, 금리 스왑, 캡, 플로어, 스왑 션, 이국적인 이자율 증권 또는 파생 상품 (예 : 역 플로터, CMS, PRDC, TARN 등) Credit : Bonds, 채권 옵션 스왑 (CDS), 대출 신용 디폴트 스왑 (LCDS), 신용 링크 노트 (CLN), 인덱스 트레이딩 (CDX, iTraxx 등), 담보 부채 담보부 (CDO) 외환 (FX) : FX 스팟, FX Forward, 기초 (Cross-Currency) 스왑, FX 옵션, 외환 FX 증권 또는 파생 상품 (예 : 주식 : 주식, 스톡 옵션, 이색 주식 파생 상품 : 상품 선물, 상품 창구 (OTC) 거래, 이국적인 상품 파생 상품 이색 파생 상품 : 변동 스왑, 변동성 스왑.
일치 / 긍정 판단.
고객과의 확인 및 일일 조정.
고객과 모든 거래 내역을 확인하고 매일 조정합니다.
Point Nine은 지속적으로 모든 거래 내역을 확인하고 고객과 조정합니다. 모든 차이점은 Point Nine에 의해 수정됩니다. 포인트 나인 (Point Nine)은 모든 적절한 거래 활동 및 세부 사항을 바탕으로 고객을위한 일일 조정 보고서를 작성합니다.
적절한 경우 원활한 프로세스를 위해 당사는 운영 플랫폼과 고객의 관련 시스템을 연결하는 자동 인터페이스를 개발합니다.
거래 상대방과의 확인 및 조정.
모든 거래 내역을 고객의 거래 상대방과 확인 및 조정합니다.
Point Nine은 지속적으로 모든 거래 내역을 고객의 거래 상대방과 확인하고 조정합니다.
차이점은 고객에게 다시보고되며 고객의 지시에 따라 Point Nine은 상대방과 문제를 해결합니다. 포인트 나인 (Point Nine)은 모든 적절한 거래 활동 및 세부 사항을 바탕으로 고객을위한 일일 조정 보고서를 작성합니다.
적절한 경우 원활한 프로세스를 위해 당사는 고객의 거래 상대방 시스템과 운영 플랫폼을 연결하는 자동 인터페이스를 개발합니다.
씨 뿌리기.
모든 거래 내역을 고객의 제 3 자 서비스 제공 업체와 조율하고 선택적으로 매일 조정합니다.
포인트 나인 (Point Nine)은 지속적으로 모든 거래 세부 사항을 적절한 모든 제 3 자 서비스 제공자와 조화롭게 전달합니다. 예를 들면 다음과 같습니다 : 프라임 브로커 펀드 관리자 서비스 제공자 (예 : DTCC)와 일치하는 클리어링 하우스 클리어링 하우스 다른 서비스 제공자 Point Nine 거래와 관련된 모든 거래 또는 기업 이벤트를 고객 (또는 그 주요 브로커 또는 다른 제 3 자 데이터 제공 업체)으로부터받습니다. 예를 들면 다음과 같습니다 : 픽업 배송 배달 옵션 행사 노조 터미네이션 취소 신용 이벤트 수정 포인트 나인은 모든 무역 또는 기업 이벤트 모든 적절한 제 3 자 서비스 제공자에게
거래 또는 기업 행사의 배포는 고객 (또는 주요 브로커 또는 기타 제 3 자 데이터 제공 업체)을 통해 모든 적절한 거래 또는 기업 행사에 대한 액세스를 제공합니다.
원활한 프로세스를 위해 대부분의 프라임 브로커 및 다수의 펀드 관리자 및 기타 서비스 제공 업체와 연락하여 각 운영 플랫폼을 연결하는 자동 인터페이스를 개발했습니다.
정착촌.
거래와 관련된 모든 현금 흐름 및 자산 인도를 정산합니다.
매일 Point Nine은 당일에 교환해야하는 고객의 거래와 관련된 모든 현금 흐름 및 자산 인도와 함께 보고서를 생성합니다. 그러한 현금 흐름 및 자산 인도의 예 :
결산이자 원금 배당 행사 개혁 종결 취소 신용 이벤트 결제 증권 인도.
Point Nine의 보고서에는 거래 나 기업 이벤트 또는 휴가 일정 변경으로 인한 수정 사항이 포함되며 거래 상대방, 계좌 정보 등과 같은 모든 적절한 세부 정보가 포함됩니다.
포인트 나인은 매일 이러한 현금 흐름을 정산하고 고객을 대신하여 자산 인도를 실행합니다.
포인트 나인 (Point Nine)은 모든 적절한 활동과 세부 사항으로 고객을위한 일일 결제 보고서를 작성합니다.
보안을 위해 Point Nine의 운영 팀은 현금이나 자산 이동을 물리적으로 실행할 권한이 없습니다. 포인트 나인 (Point Nine)은 지불 또는 배송 지시를 해당 지불 또는 배송 시스템에 입력하고 모든 지시 사항과 함께 고객에 대한 일일 보고서를 작성합니다. 이 지침은 고객이 명시 적으로 확인하기 전까지 시스템에 계류 중입니다.
기업 행동.
고객을 대신하여 모든 거래 라이프 사이클 이벤트를 처리 및 기록하고 고객에게 이러한 모든 이벤트 및 각 거래의 상태를보고합니다.
Point Nine은 지속적으로 고객 (또는 주요 브로커 또는 다른 제 3 자 데이터 제공자)으로부터 모든 트랜잭션 라이프 사이클 이벤트를 수신합니다. 예 : 문서 교환 확인 서명 고정 옵션 연습 노비츠 터미네이션 취소 크레딧 이벤트 수정 포인트 9 개의 프로세스 우리 고객을 대신하여 모든 거래 라이프 사이클 이벤트. Point Nine은 모든 트랜잭션 수명주기 이벤트를 구조화 된 방식으로 운영 플랫폼의 보안 데이터베이스에 저장합니다. 이것이 고객의 서적 및 기록이됩니다. Point Nine은 모든 라이프 사이클 이벤트와 각 거래의 상태를 고객에게보고합니다.
트랜잭션 수명주기 이벤트 처리 및 기록 서비스는 고객 (또는 주요 브로커 또는 다른 제 3 자 데이터 제공자)에게 의존하여 모든 적절한 거래 또는 기업 이벤트에 대한 액세스를 제공합니다.
조정.
Point Nine은 고객에게 다양한 실시간 주문 보고서를 제공합니다. 고객의 특정 요구 사항에 따라이 보고서는 고객 또는 고객의 주요 브로커, 펀드 관리자, 투자자, 기타 제 3 자 등이 액세스 할 수 있습니다.
Point Nine은 매일 고객과 Point Nine간에 조정 보고서를 생성합니다. 매일 Point Nine은 화해 보고서와 상대방을 생성합니다.
원활한 프로세스를 위해 대부분의 프라임 브로커 및 다수의 펀드 관리자 및 기타 서비스 제공 업체와 연락하여 각 운영 플랫폼을 연결하는 자동 인터페이스를 개발했습니다.
Point Nine은 고객에게 다양한 실시간 주문 보고서를 제공합니다. 고객의 특정 요구 사항에 따라 이러한 보고서는 고객 또는 고객의 주요 브로커, 펀드 관리자, 투자자, 기타 제 3 자 등이 액세스 할 수 있습니다. 다음은 당사가 작성한 보고서의 예입니다.
위치 보고서.
Point Nine은 알려진 모든 거래 및 거래 상대방 세부 정보를 포함하는 포지션 보고서를 지속적으로 생성합니다. Point Nine은 거래 유형 / 거래 그룹 별, 도서 별, 전략 별, 통화 별, 만기 별, 참조 채무자 별, 참조 채무자 그룹 별, 등급 별, 지역별, 상대방 별, 날짜순으로보고합니다. 등
손익 (P & amp; L) 보고서.
Point Nine은 매일 고객의 프라임 브로커로부터받은 각 거래의 가치 (현재 가치), 중개 수수료 및 자금 조달 비용을 고객 (또는 주요 브로커)으로부터받습니다. Point Nine은 P & L을 생성하여 고객에게 요구하는 경우 고객의 자금 관리자에게 다양한 유형의 집합으로보고합니다. 유형 / 거래 그룹 별, 장부 별, 전략 별, 통화 별, 참조 채무자, 참조 채무자 그룹, 거래 상대방, 일자 등
보고서에는 모든 P & L 구성 요소의 분석이 포함됩니다 (예 :
자본 이득이자 또는 배당금 지급 수수료 중개 수수료 보고서에는 모든 P & L 구성 요소에 대해 실현 된 것과 실현되지 않은 것의 차이가 포함됩니다.
P & amp; L 보고서는 고객의 프라임 브로커를 통해 각 거래의 평가 (현재 가치), 중개 수수료 및 고객의 주요 브로커가 부과하는 자금 조달 비용에 액세스 할 수있게합니다.
손익 (P & amp; L) 귀속 보고서.
매일 Point Nine은 고객 (또는 주요 브로커)으로부터 각 거래의 가치 (현재 가치), 위험 측정 (예 : 델타 등), 매일 발생하는 관련 시장 이동 , 중개 수수료 및 우리 고객의 프라임 중개인에 의해 부과되는 자금 료. Point Nine은 일일 P & L에 기여한 시장 변동, 중개 수수료 및 자금 조달에 대한 상세한 분석을 생성하여 고객에게 요구하고 고객이 요구하는 경우 고객의 펀드 관리자에게보고합니다.
P & amp; L 기여 보고서는 고객 (또는 주요 브로커)을 통해 가치 평가 (현재 가치), 각 거래의 위험 측정 (예 : 델타 등), 관련 시장 변동 브로커리지 수수료 및 우리 고객의 프라임 브로커가 부과하는 자금 료.
위험 보고서 (시장 및 특정 위험)
Point Nine은 지속적으로 고객 (또는 주요 브로커)으로부터 각 거래의 평가 (현재 가치) 및 위험 측정을받습니다. Point Nine은 유형 / 거래 그룹 별, 도서 별, 전략 별, 통화 별, 만기 별, 참조 채무자 별, 참조 채무자 그룹 별, 등급 별, 지리 별, 거래 상대방 별 등 다양한 수준으로보고합니다.
위험 보고서는 고객 (또는 주요 브로커)을 통해 거래의 가치 (현재 가치) 및 위험 측정 (예 : 델타 등)에 대한 액세스 권한을 부여합니다.
거래 상대방 보고서 (신용 위험)
Point Nine은 지속적으로 고객 (또는 주요 브로커)으로부터 이러한 각 거래의 가치 (현재 가치)를받습니다. 요청 된 특정 보고서에 따라 Point Nine은 고객 (또는 프라임 브로커)으로부터 각 거래의 잠재적 미래 노출 (PFE)을받습니다. 포인트 카운터는 거래 상대방이있는 특정 거래 상대방에 대해 고객이 실행 한 모든 거래를 그룹화합니다. 고객과 거래 상대방간에 네팅 계약이있는 요청 된 보고서에 따라 Point Nine은 모든 관련 거래의 평가 (현재 가치)와 잠재적 미래 노출 (PFE)을 결정합니다. Point Nine은 유형별 / 거래 그룹 별, 장부 별, 전략 별, 통화 별, 만기 별, 참조 채무자 별, 참조 채무자 그룹 별, 등급별, 지리 별 등 총계 및 순 개념적 거래 상대방 노출을보고합니다. 등
거래 상대방 보고서는 고객 (또는 주요 브로커)을 통해 평가 (현재 가치)에 액세스하고 요청 된 특정 보고서에 따라 PFE (potential future exposure) 측정을 제공합니다. 상대방의 노출.
원활한 프로세스를 위해 우리는 밸류에이션을 받고, 해당되는 경우 거래의 잠재적 미래 노출 (PFE) 측정을 자동으로받습니다. 이것은 우리의 운영 플랫폼과 고객의 관련 시스템 (또는 주요 브로커) 및 거래 상대방을 연결하는 인터페이스를 개발함으로써 실현됩니다.
요청 된 특정 보고서에 따라이 서비스는 고객 및 거래 상대방 간의 ISDA 마스터 및 CSA 네팅 계약에 대한 액세스 권한을 부여하는 고객 (또는 주요 브로커)에게 의존 할 수 있습니다.
현금 흐름 및 유동성 보고서.
매일 Point Nine은 고객이 실행 한 모든 거래의 알려진 미래 현금 흐름 및 자산 인도를 통해 보고서를 생성합니다. Point Nine의 보고서에는 거래 나 기업 이벤트 또는 휴가 일정의 변경으로 인한 수정 사항이 포함되며 거래 상대방, 계좌 정보 등과 같은 모든 적절한 세부 정보가 포함됩니다. Point Nine은 다양한 집계 수준으로보고합니다. 개별 거래 별, 그룹 별 / 그룹 별 거래, 책별, 전략별, 통화 별 (netted 또는 unnetted), 특정 거래 상대방 또는 특정 프라임 브로커 (net net 또는 unnetted)와 날짜 / 시간별로 지불 / 수령 할 수 있습니다. Point Nine은 특정 거래 상대방 통화 및 특정 시간 간격 (예 : 일별, 주별, 월별, 분기 별, 연례 등)으로 그려진 미래 현금 흐름을보고하여 유동성 보고서
옵션 운동 일정.
매일 Point Nine은 고객이 실행하는 모든 옵션 거래에 대한 알려진 미래 운동 일정을 생성합니다. Point Nine은 다양한 거래 수준을보고합니다. 개별 거래, 유형 / 거래 그룹, 책, 전략, 상대방, 날짜 등으로보고합니다.
기타 보고서.
Point Nine은 다음과 같은 추가 일일 보고서를 생성합니다.
예상 현금 흐름 및 자산 전달 보고서. 실제 결제 보고서. 라이프 사이클 이벤트 및 트랜잭션 상태 보고서. 담보 관리 보고서.
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